اهداف و الزامات سرمایه گذاری
هدف از تشکیل صندوق، جمعآوری سرمایه از سرمایهگذاران و تشکیل سبدی از داراییها و مدیریت این سبد است؛ با توجه به پذیرش ریسک موردقبول، تلاش میشود، بیشترین بازدهی ممکن نصیب سرمایهگذاران گردد. انباشتهشدن سرمایه در صندوق، مزیتهای متعددی نسبت به سرمایهگذاری انفرادی سرمایهگذاران دارد: اولاً هزینه بکارگیری نیروهای متخصص، گردآوری و تحلیل اطلاعات و گزینش سبد بهینه اوراق بهادار بین همه سرمایهگذاران تقسیم میشود و سرانه هزینه هر سرمایهگذار کاهش مییابد. ثانیاً، صندوق از جانب سرمایهگذاران، کلیه حقوق اجرایی مربوط به صندوق از قبیل دریافت کوپن اوراق بهادار را انجام میدهد و در نتیجه سرانه هزینه هر سرمایهگذار برای انجام سرمایهگذاری کاهش مییابد. ثالثا،ً امکان سرمایهگذاری مناسب و متنوعتر داراییها فراهم شده و در نتیجه ریسک سرمایهگذاری کاهش مییابد.
الزامات سرمایه گذاری
نصاب دارایی ها در صندوق های سرمایه گذاری در اوراق با درآمد ثابت
در اندازه
بزرگ
این صندوق از نوع صندوق های سرمایه گذاری در اوراق با درآمد ثابت است و اکثر وجوه خود را به شرح جدول زیر صرف خرید اوراق با درآمد ثابت و سپرده های بانکی می کند. همچنین در طول عمر صندوق حد نصاب های زیر بر اساس ارزش روز دارایی های صندوق رعایت می شود:
1- اوراق بهادار با درآمد ثابت، گواهی سپرده بانکی و سپرده بانکی
|
حداقل 85% از کل دارائی های صندوق
|
1-1- اوراق بهادار با درآمد ثابت دارای مجوز انتشار از طرف سازمان بورس و اوراق بهادار یا ارکان بازار سرمایه، اوراق با درآمد ثابت منتشره توسط دولت و اسناد خزانه
|
حداقل 40% از کل دارائی های صندوق
|
1-2- اوراق بهادار با درآمد ثابت منتشره از طرف یک ناشر
|
حداکثر 40% از کل دارائی های صندوق
|
1-3- اوراق بهادار با درآمد ثابت تضمین شده توسط یک ضامن
|
حداکثر 30% از کل دارایی های صندوق
|
1-4- اوراق بهادار با درآمد ثابت منتشره توسط دولت با تضمین سازمان برنامه و بودجه کشور
|
حداقل 25% و حداکثر 30 % از کل داراییهای صندوق
|
1-5- اوراق بهادار با درآمد ثابت بدون ضامن و با رتبه اعتباری قابل قبول
|
حداکثر 25 درصد از ارزش کل دارایی های صندوق و مشروط بر اینکه سرمایه گذاری در هر ورقه از 10 درصد کل داراییهای صندوق و 30 درصد کل اوراق بهادار منتشره از طرف یک ناشر بیشتر نباشد.
|
1-6- گواهی سپرده بانکی و سپرده بانکی
|
حداکثر 35% از کل دارایی های صندوق
|
2- سهام، حق تقدم سهام و قرارداد اختیار معامله سهام پذیرفته شده در بورس تهران یا بازار اول و دوم فرابورس ایران و گواهی سپرده کالایی پذیرفته شده نزد یکی از بورس ها و واحدهای صندوق های سرمایه گذاری
|
حداکثر 10 % از کل دارایی های صندوق
|
2-1- سهام و حق تقدم سهام منتشره از طرف یک ناشر
|
حداکثر 1% از سهام و حق تقدم سهام منتشره ناشر
|
2-2- سهام و حق تقدم سهام منتشره از طرف یک ناشر و قرارداد اختیار معامله همان سهام
|
حداکثر 3 % از کل داراییهای صندوق
|
2-3- سهام، حق تقدم سهام و قرارداد اختیار معامله سهام طبقه بندی شده در یک صنعت
|
حداکثر 5 % از کل داراییهای صندوق
|
2-4- اخذ موقعیت خرید در قرارداد اختیار معامله سهام
|
حداکثر 5% از ارزش روز سهام و حق تقدم سهام صندوق
|
2-5- اخذ موقعیت فروش در قرارداد اختیار معامله خرید سهام
|
حداکثر به تعداد سهام پایه موجود در پورتفوی مجاز سرمایه گذاری صندوق در سهام
|
2-6- سرمایه گذاری در گواهی سپرده کالایی پذیرفته شده نزد یکی از بورس ها و صندوق های سرمایه گذاری در اوراق بهادار مبتنی بر گواهی سپرده کالایی
|
حداکثر 1% از کل داراییهای صندوق
|
3- واحد های سرمایه گذاری " صندوق های سرمایه گذاری"
|
حداکثر 10% از کل دارایی های صندوق و تا سقف 15% از تعداد واحدهای صندوق سرمایه پذیر که نزد سرمایه گذاران می باشد
|
|
|